AML e sanzioni
Lo screening come parte di ogni rapporto.
La normativa antiriciclaggio e il rispetto delle sanzioni sono integrati nelle procedure di avvio del rapporto. Le controparti, e ove disponibile le rispettive catene proprietarie, sono sottoposte a screening rispetto alle liste sanzionatorie e alle liste di soggetti soggetti a restrizioni applicabili prima che l'operazione prosegua.
Qualora lo screening evidenzi una criticità, la pratica è sottoposta a escalation interna e l'operazione è sospesa fino alla risoluzione. Il gruppo non opera in deroga a questa regola.
Cosa forniamo
- Screening preliminare rispetto alle liste sanzionatorie e di restrizione applicabili
- Protocollo di escalation per ogni esito di screening critico o ambiguo
- Monitoraggio continuo per i rapporti di lungo periodo
- Tracciabilità documentale della compliance per ciascuna pratica
Cosa può aspettarsi la controparte
- Sulle nuove controparti lo screening può richiedere tempi aggiuntivi
- Le pratiche con esiti di screening irrisolti sono sospese senza eccezioni
- Le domande in materia di compliance sono gestite esclusivamente tramite il canale compliance del gruppo
I processi descritti in questa pagina definiscono gli standard operativi del gruppo. BNM Group non è una banca, un'istituzione finanziaria autorizzata, un istituto di pagamento o un fornitore di servizi finanziari regolamentati. Le richieste di verifica sono gestite esclusivamente tramite i canali ufficiali del gruppo.